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| 上海严查券商资金存管 新股申购提前解冻遭禁 | |||||
| 作者：佚名 文章来源：不详 点击数： 更新时间：2006-11-21 | |||||
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事实上，王先生想再找到另一家可以提供提前解冻的券商几乎没有可能。“我问了几家券商，也都不能做了。” 据了解，从11月初开始，上海证监局机构处对辖区的券商就资金独立存管体系实施情况进行了一次全面调查，重点放在券商在法人层面上彻底摆脱挪用保证金的可能，而作为此次调查的“副产品”，曾经普遍存在的认购新股冻结资金的提前解冻现象也被彻底终结。 杜绝挪用保证金 上海证监局机构一处的相关人士对本报表示，调查的主要目的是为了了解保证金独立存管制度实施的效果，另外也希望在这个过程中对券商内部风险控制体系的建立进行了解，而杜绝券商在法人层面上挪用保证金的可能，是最终监管需要达到的目的。 知情人士称，目前，所有券商都停止了这项并不能给自己带来直接利益的“非规”业务。而在客户保证金独立存管制度全面实行之后，券商要给客户提前解冻认购资金也没有了理论可能。 这次行动是在对独立存管整体调查的背景下进行的，查提前解冻只是其中一部分工作。券商只有在没有实行保证金第三方独立存管的情况下才有可能实行认购新股资金的提前解冻，所以此次监管部门的调查也使得一些问题券商和小券商的提前解冻行为得到终止。 上述上海证监局人士还介绍说，从这次调查的初步结果来看，创新类和规范类券商的客户保证金独立存管制度都开展得比较好，这些券商也是因独立存管制度建立等条件达标，才得以通过资格评审的，事实表明，保证金独立存管的确是一种比较有效的风险控制办法。而一些被托管或问题券商即使还没有完成建立起保证金的独立存管体系，但目前也停止了认购新股资金的提前解冻，除泰阳证券外，联合证券、中富证券也都停止了这项服务。 据悉，类似的调查可能将在全国范围内进行，而选择从上海首先开始。据了解，全国证券营业部接近3000家，而上海的营业部家数和券商家数在国内都处于领先地位。 提前解冻收益 对于机构来说，提前解冻显然能较大地提高申购收益率。据光大证券经纪业务部的人士估计，如果机构资金能够提前解冻一天，资金的周转次数就可能增加30%-50%，而使用效率的增加也将带来最终收益率可能有30%-50%的增加，按照一般的情况来推算，能够做提前解冻的机构认购新股的年收益率在剔除银行利率的情况下可能达到10%甚至更高，而不能做提前解冻的机构收益率则是在5%-6%。
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